規程等ひな型（顧客情報管理）
作成部署コンプライアンス部募集管理Ｇ
公開日
更新日
顧客情報管理に関連する規程等のひな型です。適宜カスタマイズしてご利用ください。
（ファイルを開く際にインターネット接続のパスワードを求められる場合があります。）
| 名称 | 内容 | ファイル |
| 【規程０１】 個人情報の保護に関する規程 |
代理店における個人情報保護の基本規程のひな型 | 個人情報の保護に関する規程 |
| 【規程０２】 個人データの安全管理に係る取扱規程 |
代理店における個人データの安全管理措置に関する規程のひな型 | 個人データの安全管理に係る取扱規程 |
| 【規程０３】 個人データの取扱状況の点検および監査に係る規程 |
代理店における個人データ取扱状況の事後検証に関する規程のひな型 | 個人データの取扱状況の点検および監査に係る規程 |
| 【規程０４】 個人データの外部委託に係る規程 |
代理店において取扱う個人データの全部または一部を外部業者に委託する場合の規程のひな型 | 個人データの外部委託に係る規程 |
| 【資料０１～０４】 個人情報の利用目的 |
保険募集にあたり、代理店がお客さまに対して明示・説明する必要がある「生命保険募集人の権限」や「取扱保険会社の範囲」等について記載した案内文書のひな型 ※乗合区分（専属・乗合）や専業・兼業別 |
個人情報の利用目的［専属・専業代理店用］ 個人情報の利用目的［乗合・専業代理店用］ 個人情報の利用目的［専属・兼業代理店用］ 個人情報の利用目的［乗合・兼業代理店用］ |
| 【資料０５】 当社における個人データに関する安全管理措置について（確認書） |
団体から構成員の名簿・データ等「委託」として提供を受ける場合のひな形 | 当社における個人データに関する安全管理措置について（確認書） |
| 【資料０６】 団体の構成員へのオプトアウト方式の例 |
団体構成員の個人データ収集時に使用するひな型 | 団体の構成員へのオプトアウト方式の例 |
| 【資料０７－１・２】 第三者提供 確認記録票 |
個人データを第三者に提供する場合と提供を受ける場合に使用する記録票のひな型 | 第三者提供 確認記録票（提供時） 第三者提供 確認記録票（受領時） |
| 【資料０８】 個人データ管理台帳 |
保有する個人データの一覧表のひな型 | 個人データ管理台帳 |
| 【資料０９】 「顧客情報管理」自己チェックシート |
自己チェックのシート | 「顧客情報管理」自己チェックシート |
| 【資料１０－１】 管理区域外持ち出し管理簿 |
管理区域外に個人データを持ち出す時に使用するひな型 | 管理区域外持ち出し管理簿 |
| 【資料１０－２】廃棄簿 | 個人データを廃棄する時に使用する記録簿のひな型 | 廃棄簿 |
| 【資料１１】 書類・記録媒体授受証 兼 送付状 |
当社で使用している授受証兼送付状 |
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| 【資料１２】欠番 | ― | |
| 【資料１３～１４】 顧客情報に関する誓約書 (非開示契約)等 |
従業者との顧客情報に関する誓約書のひな型 ※入社時と退職時別 |
誓約書兼同意書（従業者用） 誓約書（退職者用） |
| 【資料１５】就業規則の例 | 懲戒処分の規程の例示 | 就業規則の例 |
| 【資料１６】 情報管理責任者・情報管理者の役割分担表 |
情報管理のキーパーソンの設置や役割設定の例示 | 情報管理責任者・情報管理者の役割分担表 |
| 【資料１７】 個人データ管理役割分担表 |
従業者の役割・責任表のひな型 | 個人データ管理役割分担表 |
| 【資料１８】 個人データの安全管理措置チェックシート |
個人データの取扱状況の点検や監査体制の整備時等に使用するチェックシート | 個人データの安全管理措置チェックシート |
| 【資料１９①】 代理店外部委託先選定チェックシート兼報告書 【資料１９②】 オンラインストレージ業務に関するチェックシート兼報告書 |
弊社委託業務の範囲内で外部委託する場合に、弊社へ報告いただくためのチェックシート兼報告書 | 【資料】外部委託先チェックシート兼報告書 |
| 【資料２０～２１】 業務委託契約書 |
代理店が委託先と締結する委託契約書ひな型 ※継続的な業務委託用とスポット物の委託契約別 |
業務委託契約書（継続用） 業務委託契約書（スポット用） |
| 【資料２２】秘密保持誓約書 | 代理店が委託先から取り付ける秘密保持に関する誓約書のひな型 | 秘密保持誓約書 |
| 【資料２３】 代理店外部委託等終了時チェックシート兼報告書 |
委託終了時の確認に使用 | 【資料】外部委託先チェックシート兼報告書 |
| 【資料２４】 顧客情報漏えい事案等 発生報告書 |
漏えい事故発生時の報告シート | 顧客情報漏えい事案等発生報告書 |
| 【資料２５～２８】 個人情報保護方針 （プライバシーポリシー） |
個人データの安全管理に係る基本方針の要素を含んだプライバシーポリシーのひな型 ※乗合区分（専属・乗合）や専業・兼業別 |
個人情報保護に関する基本方針【専属専業】 個人情報保護に関する基本方針【専属兼業】 個人情報保護に関する基本方針【乗合専業】 個人情報保護に関する基本方針【乗合兼業】 |
| 【資料２９】 代理店事務所レイアウトサンプル |
事務所のレイアウトの考え方と図面例 | 代理店事務所レイアウトサンプル |
| 【資料３０】 紛失時チェックシート |
紛失疑義発生時に使用するチェックシート | 紛失時チェックシート |
| 【資料３１】 郵便物発送管理簿 |
郵便物発送管理に使用するひな型 |
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